3、自基金合同生效之日起，以诚笃信用、勤奋尽责的准绳办理和使用基金财富，成立健全内部风险节制、监察取考核、财政办理及人事办理等轨制，所办理的基金财富和基金办理人的财富彼此，对所办理的分歧基金财富别离办理、别离记账，进行基金、证券投资； 4、按照基金合同的商定确定基金收益分派方案，及时向基金份额持有人分派收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财政会计演讲？。

　　46、日：指为投资人打点基金份额申购、赎回或其他营业的工做日。本基金的日为上海证券买卖所、结合买卖所和本基金投资的次要境外市场即沙特阿拉伯证券买卖所同时一般买卖的工做日，但基金办理人通知布告暂停申购或赎回时除外 47、时间：指日基金接管申购、赎回或其他买卖的时间段。

　　本基金由基金办理人按照《基金法》、基金合同和其他相关法令律例募集，并经中国证监会注册。中国证监会对本基金募集的注册，并不表白其对本基金的价值和收益做出本色性判断或，也不表白投资于本基金没有风险。

　　卢龙威先生：监事，学士，曾任职于毕马威会计师事务所、安永会计师事务所、华为手艺无限公司、荷兰银行（）、英美烟草（）无限公司、苏格兰皇家银行（），2014年10月插手柏瑞投资亚洲无限公司，现任柏瑞投资亚洲无限公司全球税务从管兼亚太区财政总监。

　　汇丰旨正在把握市场增加机遇，努力成立联系以协帮客户开辟商机，鞭策企业健壮成长及各地经济繁荣成长，而最终方针是让客户实现抱负。

　　27、小我投资者：指根据相关法令律例可投资于证券投资基金的天然人 28、机构投资者：指依法能够投资证券投资基金的、正在中华人平易近国境内登记并存续或经相关部分核准设立并存续的企业法人、事业法人、社会合体或其他组织 29、及格境外投资者：指合适《及格境外机构投资者和人平易近币及格境外机构投资者境内证券期货投资办理法子》及相关法令律例，利用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包罗及格境外机构投资者和人平易近币及格境外机构投资者 30、投资人、投资者：指小我投资者、机构投资者、及格境外投资者以及法令律例或中国证监会答应采办证券投资基金的其他投资人的合称。

　　内部由公司风险办理取审计委员会、督察长、风险节制委员会和法令监察部等部分正在各自的权柄范畴内开展。此中监察考核人员履行内部考核本能机能，查抄、评价公司内部节制轨制合、完整性和无效性，监视公司内部节制轨制的施行环境，公司内部办理及基金运做中的风险，及时提出改良看法，推进公司内部办理轨制无效地施行。

　　投本钱基金可能碰到的风险包罗：标的指数报答取股票市场平均报答偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资组合报答取标的指数报答偏离的风险、误差节制未达商定方针的风险、指数编制机构遏制办事的风险、成份股停牌的风险、标的ETF/标的指数变动的风险、基金份额二级市场买卖价钱折溢价的风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 计较错误的风险、退市风险、投资者申购和赎回失败的风险、退补现金替代体例的风险、第三方机构办事的风险、办理风险取操做风险、手艺风险、流动性风险、股指期货的投资风险、股票期权的投资风险、国债期货的投资风险、存托凭证的投资风险、资产支撑证券的投资风险、港股通标的股票的投资风险、参取境内融资及转融通营业的风险、本基金特有的风险、会计核算风险、运做风险、本基金法令文件风险收益特征表述取发卖机构基金风险评价可能不分歧的风险、不成抗力等等。本基金为次要投资于证券市场上市的ETF的产物，需要承担海外市场风险、管制风险、监管风险、风险、汇率风险、利率风险、投资于标的ETF的风险、境外衍生品风险、信用风险、法令及税务风险、买卖结算风险、证券假贷/正回购/逆回购风险、引入境外托管人的风险等本基金出格的风险。具体详见本招募仿单的“基金的风险”章节。

　　77、港股通：指内地投资者委托内地证券公司，通过内地取股票市场买卖互联互通机制买卖范畴内的结合买卖所上市的股票？。

　　彭家文先生，本行行长帮理兼财政担任人。中南财经大学国平易近经济打算专业本科学历，高级经济师。2001年 9月插手本行，历任总行打算财政部总司理帮理、副总司理，总行零售分析办理部副总司理、总司理，总行零售金融总部副总司理、副总裁、副总裁兼总行零售信贷部总司理，郑州分行行长，总行资产欠债办理部总司理，2023年 2月起任本行行长帮理、财政担任人，兼任本行总行资产欠债办理部总司理。

　　公司办理层正在总司理带领下，认实施行董事会确定的内部节制计谋，为了无效贯彻公司董事会制定的运营方针及成长计谋，设立了投资决策委员会和风险节制委员会，就基金投资和风险节制等颁发专业看法及。

　　华泰柏瑞南方东英沙特阿拉伯买卖型式指数证券投资基金（QDII）（以下简称“本基金”）按照2024年6月12日中国证券监视办理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于准予华泰柏瑞南方东英沙特阿拉伯买卖型式指数证券投资基金（QDII）注册的批复》（证监许可[2024]911号）进行募集。本基金的基金合同于2024年7月5日正式生效。

　　周俊梁先生：财政总监，硕士。曾任普华永道中天会计师事务所审计司理、渣打银行（中国）无限公司财政部高级司理、大华银行（中国）无限公司财政部第一副总裁，2015年10月插手华泰柏瑞基金办理无限公司，现任公司财政总监。

　　裴晓思先生：副总司理，复旦大学硕士。曾任泰和诚医疗集团行业研究员，中国出口信用安全公司投资司理，永诚财富安全无限公司投资司理，易方达基金办理无限公司非银客户部总司理帮理（掌管工做），2021年4月插手华泰柏瑞基金办理无限公司，现任公司副总司理。

　　本基金标的ETF为股票指数基金，因而本基金的预期风险和预期收益高于货泉市场基金、债券型基金和夹杂型基金。本基金次要投资于标的 ETF，慎密指数，具有取标的指数类似的风险收益特征。本基金的标的ETF指由南方东英资产办理无限公司办理的，并于结合买卖所上市的南方东英沙特阿拉伯ETF。本基金对标的ETF的投资比例不低于本基金资产净值的90%，投资标的单一且过度集中有可能会给本基金带来风险。

　　本基金可投资资产支撑证券。资产支撑证券具有必然的价钱波动风险、流动性风险、信用风险、提前偿付风险等风险。

　　内部节制设想的无效性是指内部节制的设想笼盖了所有应关心的主要风险，且设想的风险应对办法恰当。内部节制施行的无效性是指内部节制可以或许按照设想要求严酷无效施行。

　　48、《营业法则》：指上海证券买卖所、登记机构、基金办理人及发卖机构的相关营业法则及其不时做出的修订。

　　62、基金份额折算：指基金办理人按照基金运做的需要，正在基金资产净值不变的前提下，按照必然比例调整基金份额总额及基金份额净值的行为。

　　55、赎回对价：指投资者赎回基金份额时，基金办理人按基金合同和招募仿单应交付给赎回人的现金替代、现金差额及其他对价。

　　本基金将通过基金办理人的曲销网点及基金代销机构的代销网点公开辟售。投资者可选择网上现金认购、网下现金认购2种体例。

　　（7）违反现行无效的相关法令、律例、规章、基金合同和中国证监会的相关，泄露正在任职期间知悉的相关证券、基金的贸易奥秘，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资打算等消息。

　　2、按关合同的商定，计较境外受托资产的资产净值，供给取受托资产营业勾当相关的会计、买卖记实、并保留受托资产托管营业勾当的记实、账册以及其他相关材料。

　　63、基金的转托管：指基金份额持有人正在本基金的分歧发卖机构之间实施的变动所持基金份额发卖机构的操做！

　　本基金如参取内地取股票市场买卖互联互通机制下港股通相关营业，基金资产投资于港股通标的股票，会晤对港股通机制下因投资、投资标的、市场轨制以及买卖法则等差别带来的特有风险，具体详见本招募仿单的“基金的风险”章节。

　　38、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记实其持有的、基金办理人所办理的基金份额余额及其变更环境的账户。

　　股权布局：柏瑞投资无限义务公司（原AIGGIC）49%、华泰证券股份无限公司49%、姑苏新区高新手艺财产股份无限公司2%。

　　（4）消息手艺系统风险节制。招商银行对消息手艺系统机房、权限办理实行双人双岗双责，电脑机房 24小时值班并设置门禁，所有电脑设置暗码及响应权限。营业网和办公网、托管营业网取全行营业网双分手轨制，取外部营业机构实行防火墙，对消息手艺系统采纳两地三核心的应急备份办理办法等，消息手艺系统的平安。

　　2002年 8月，招商银行成立基金托管部；2005年 8月，经报中国证监会同意，改名为资产托管部，现下设基金券商团队、银保信任团队、养老金团队、营业办理团队、产物研发团队、风险办理团队、系统取数据团队、项目支撑团队、运营办理团队、基金外包营业团队 10个本能机能团队，现有员工 214人。2002年 11月，经中国人平易近银行和中国证监会核准获得证券投资基金托管营业资历，成为国内第一家获得该项营业资历上市银行；2003年 4月，正式打点基金托管营业。招商银行做为托管营业天分最全的贸易银行之一，具有证券投资基金托管、受托投资办理托管、及格境外机构投资者托管（QFII）、及格境内机构投资者托管（QDII）、安全资金托管、根基养老安全基金托管、企业年金基金托管、存托凭证试点存托人、私募基金营业外包揽事等营业资历。

　　正在为基金投资运做所供给的基金清理和核算办事环节中，基金托管人对基金办理人发送的投资指令、基金办理人对各基金费用的提取取领取环境进行查抄监视，对违反法令律例、基金合同的指令施行，并当即通知基金办理人。

　　杨智雅密斯：董事，硕士，曾就职于升强工业股份无限公司，华之杰国际贸易参谋无限公司，1992年4月至1996年12月任AIG盟国证券投资参谋股份无限公司办理部司理，1997年1月至2001年7月任AIG盟国证券投资信任股份无限公司办理部司理、资深司理、协理，2001年7月至2010年2月任AIG盟国证券投资参谋股份无限公司副总司理、总司理、董事长暨总司理。

　　注册地址：中国（上海）商业试验区平易近生1199弄上海证大五道口广场1号17层 办公地址：中国（上海）商业试验区平易近生1199弄上海证大五道口广场1号17层 代表人：贾波。

　　11、法令律例：指中国现行无效并发布实施的法令、行规、规范性文件、司释、行政规章以及其他对基金合同当事人有束缚力的决定、决议、通知等 12、《基金法》：指2003年10月28日经第十届常务委员会第五次会议通过，经2012年12月28日第十一届常务委员会第三十次会议修订，自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二届常务委员会第十四次会议《常务委员会关于点窜等七部法令的决定》批改的《中华人平易近国证券投资基金法》及公布机关对其不时做出的修订 13、《发卖法子》：指中国证监会2020年8月28日公布、同年10月1日实施的《公开募集证券投资基金发卖机构监视办理法子》及公布机关对其不时做出的修订 14、《消息披露法子》：指中国证监会2019年7月26日公布、同年9月1日实施的《公开募集证券投资基金消息披露办理法子》及公布机关对其不时做出的修订 15、《运做法子》：指中国证监会2014年7月7日公布、同年8月8日实施的《公开募集证券投资基金运做办理法子》及公布机关对其不时做出的修订。

　　李晗密斯：董事，硕士，2007年插手天元律师事务所，2015年至今任该律师事务所合股人。

　　（1）全面性准绳。内部节制笼盖各项营业过程和操做环节、笼盖所有团队和岗亭，并由全数人员参取。

　　57、现金替代：指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募仿单的，用于替代组合证券中全数或部门证券的必然数量的现金？。

　　（3）客户材料风险节制。招商银行资产托管部对营业打点过程中获取的客户材料严酷保密，除法令律例和其他相关、监管机构及审计要求外，不向任何机构、部分或小我泄露。

　　35、申购赎回代办署理券商：指合适《发卖法子》和中国证监会的其他前提，由基金办理人指定的打点本基金申购、赎回营业的证券公司。

　　有 关 标 的 指 数 具 体 编 制 方 案 及 成 份 股 信 息 详 见富时 官 网 ， 网 址 ：。

　　孙乐密斯，招商银行资产托管部总司理，硕士研究生结业，2001年 8月插手招商银行至今，历任招商银行合肥分行风险节制部副司理、司理、信贷办理部总司理帮理、副总司理、总司理、副行长；南京分行副行长，具有 20余年银行从业经验，正在风险办理、信贷办理、公司金融、资产托管等范畴有深切的研究和丰硕的实务经验。

　　（2）审慎性准绳。托管组织系统的形成、内部办理轨制的成立均以防备风险、审慎运营为起点，表现“内控优先”的要求。

　　截至 2023年 12月 31日，招商银行股份无限公司累计托管 1374只证券投资基金。（四）托管人的内部节制轨制。

　　2020年11月起任华泰柏瑞量化创盈夹杂型证券投资基金的基金司理。2020年12月起任华泰柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金的基金司理。2021年12月起任华泰柏瑞中证500加强策略买卖型式指数证券投资基金的基金司理。2022年4月起任华泰柏瑞中证500指数加强型证券投资基金的基金司理。本科取研究生结业于大学， MBA 结业于美国大学伯克利分校哈斯商学院。

　　2016年 5月“托管通”荣获《银里手》2016中国金融立异“十佳金融产物立异”；6月荣获《财资》“中国最佳托管银行”，成为国内独一获得该项的托管银行；7月荣获中国资产办理“金贝”“最佳资产托管银行”、《21世纪经济报道》“2016最佳资产托管银行”。2017年 5月荣获《亚洲银里手》“中国年度托管银行”；6月荣获《财资》“中国最佳托管银行”；“全功能网上托管银行 2。0”荣获《银里手》2017中国金融立异“十佳金融产物立异”。2018年 1月荣获地方国债登记结算无限义务公司“2017年度优良资产托管机构”；同月，托管大数据平台风险办理系统荣获 2016-2017年度银监会系统“金点子”方案一等，以及地方金融团工委、全国金融青联第五届“双提拔”金点子方案二等；3月荣获《中国基金报》“最佳基金托管银行”；5月荣获国际财经权势巨子《亚洲银里手》“中国年度托管银行”；12月荣获 2018东方财富风云榜“2018年度最佳托管银行”、“20年最值得相信托管银行”。2019年 3月荣获《中国基金报》“2018年度最佳基金托管银行”；6月荣获《财资》“中国最佳托管机构”“中国最佳养老金托管机构”“中国最佳零售基金行政外包”三项大；12月荣获 2019东方财富风云榜“2019年度最佳托管银行”。2020年 1月，荣获地方国债登记结算无限义务公司“2019年度优良资产托管机构”项；6月荣获《财资》“中国境内最佳托管机构”“最佳公募基金托管机构”“最佳公募基金行政外包机构”三项大；10月荣获《中国基金报》第二届中国公募基金精华“2019年度最佳基金托管银行”。2021年 1月，荣获地方国债登记结算无限义务公司“2020年度优良资产托管机构”项；同月荣获 2020东方财富风云榜“2020年度最受欢送托管银行”项；2021年 10月，《证券时报》“2021年度精采资产托管银行天玑”；2021年 12月，荣获《中国基金报》第三届中国公募基金精华“2020年度最佳基金托管银行”；2022年项；9 月荣获《财资》“中国最佳托管银行”“最佳公募基金托管银行”“最佳理财托管银行”三项大；12月荣获《证券时报》“2022年度精采资产托管银行天玑”；2023年 1月荣获地方国债登记结算无限义务公司“2022 年度优良资产托管机构”、银行间市场清理所股份无限公司“2022年度优良托管机构”、全国银行间同业拆借核心“2022年度银行间本币市场托管营业市场立异”三项大；2023年 4月，荣获《中国基金报》第二届中国基金业立异精华“托管立异”；2023年 9月，荣获《中国基金报》中国基金业精华“公募基金 25年基金托管示范银行（股份行）”；2023年 12月，荣获《东方财富风云榜》“2023年度托管银行风云”。

　　本基金由基金办理人按照《基金法》、《运做法子》、《发卖法子》、基金合同及其他相关，并经2024年6月12日中国证监会《关于准予华泰柏瑞南方东英沙特阿拉伯买卖型式指数证券投资基金（QDII）注册的批复》（证监许可[2024]911号）注册募集。

　　1、依法募集基金，打点或者委托经中国证监会认定的其他机构代为打点基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜？。

　　汇丰是全球最大的银行及金融办事机构之一。我们通过三大全球营业：财富办理及小我银行、工商金融、全球银行及本钱市场，为跨越4，000万名客户供给办事。我们的营业收集广泛欧洲、亚洲、中东及非洲、和拉美，笼盖全球64个国度和地域。

　　原题目！沙特ETF！ 华泰柏瑞南方东英沙特阿拉伯买卖型式指数证券投资基金(QDII)更新的招募仿单2025年第1号(调整申购赎回清单)。

　　2、本基金办理人许诺严酷恪守《中华人平易近国证券法》、《基金法》及相关法令律例，成立健全的内部节制轨制，采纳无效办法，防止下列行为发生！

　　31、基金份额持有人：指依基金合同和招募仿单取得基金份额的投资人 32、基金发卖营业：指基金办理人或发卖机构为投资人开立基金买卖账户，宣传推介基金，33、发卖机构：指华泰柏瑞基金办理无限公司以及合适《发卖法子》和中国证监会的其他前提，取得基金发卖营业资历并取基金办理人签定了基金发卖办事和谈，打点基金发卖营业的机构。

　　69、基金资产总值：指基金具有的各类有价证券、标的ETF基金份额、银行存款本息、基金应收款子及其他资产的价值总和。

　　26、基金合同当事人：指受基金合同束缚，按照基金合同享有并承担权利的法令从体，包罗基金办理人、基金托管人和基金份额持有人。

　　本招募仿单按照本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是商定基金当事人之间、权利的法令文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表白其对基金合同的认可和接管，并按照《基金法》、基金合同及其他相关享有、承担权利。基金投资者欲领会基金份额持有人的和权利，应细致查阅基金合同。

　　（1）健全性准绳。内部节制必需笼盖公司各个部分和各级岗亭，并渗入到各项营业过程，涵盖决策、施行、监视、反馈等各个运营环节！

　　本基金标的指数为富时沙特阿拉伯指数，由富时国际无限公司编制并发布，是代表富时全球指数中具有沙特阿拉伯国籍大型及中型上市公司的表示的市值加权指数。

　　公司设立督察长，对董事会担任，次要担任对公司内部节制的合规性、无效性和合进行审查，发觉严沉风险事务时向公司董事长和中国证监会演讲。

　　办公地址：南京市建邺区江东中 228号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道 4011号港中旅大厦 18楼！

　　（6）成本效益准绳。公司使用科学化的运营办理方式降低运做成本，提高经济效益，以合理的节制成本达到最佳的内部节制结果。

　　（3）性准绳。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责连结相对，分歧托管资产之间、托管资产和自有资产之间彼此分手。内部节制的查抄、评价部分于内部节制的成立和施行部分。

　　24、银行业监视办理机构：指中国人平易近银行和/或国度金融监视办理总局 25、外管局：指国度外汇办理局或其分支机构。

　　先生：总司理，博士，曾任职于君安证券无限公司、华夏证券无限公司和中国证券监视办理委员会，2007年7月至2011年9月任华安基金办理无限公司副总司理。2011年10月插手华泰柏瑞基金办理无限公司。

　　基金办理人按照恪尽职守、诚笃信用、隆重勤奋的准绳办理和使用基金财富，但不基金必然盈利，也不最低收益。基金办理人提示投资者基金投资的“买者自傲”准绳，正在投资者做出投资决策后，基金运营情况取基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行担任。

　　满黎先生：副总司理，硕士。曾任华安基金办理无限公司分公司高级董事总司理，国联安基金办理无限公司副总司理，金鹰基金办理无限公司副总裁，万家基金办理无限公司副总童辉先生：首席消息官，硕士。1997-1998年任上海众恒消息财产无限公司法式员，1998-2004 年任国泰基金办理无限公司消息手艺部司理，2004 年 4 月插手华泰柏瑞基金办理无限公司，现任首席消息官兼消息手艺部总监。

　　符律律例的可投资于证券投资基金的小我投资者、机构投资者、及格境外投资者以及法令律例或中国证监会答应采办证券投资基金的其他投资人。

　　境外托管人正在履行职责过程中，因本身欺诈、疏忽、居心失责而导致托管资产蒙受之丧失(但任何附带、间接、出格、隶属损害或性损害补偿除外)的，基金托管人该当承担响应义务。正在决定境外托管人能否有、疏忽等不妥行为，应按照基金托管人取境外托管人之间的和谈的合用法令及本地的证券市场老例决定。

　　先生：董事，博士，曾任职于君安证券无限公司、华夏证券无限公司和中国证券监视办理委员会，2007年7月至2011年9月任华安基金办理无限公司副总司理。2011年10月插手华泰柏瑞基金办理无限公司。

　　36、登记营业：指基金登记、存管、过户、清理和结算营业，具体内容包罗投资人基金账户的成立和办理、基金份额登记、基金发卖营业及基金买卖简直认、清理和结算、代剃头放盈利、成立并保管基金份额持有人名册和打点非买卖过户等。

　　61、最小申购、赎回单元：指申购份额、赎回份额的最低数量，投资者申购、赎回的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍。

　　本招募仿单中，除非辞意还有所指，下列词语或简称具有如下寄义： 1、基金或本基金：指华泰柏瑞南方东英沙特阿拉伯买卖型式指数证券投资基金（QDII） 2、基金办理人：指华泰柏瑞基金办理无限公司。

　　34、发售代办署理机构：指合适《发卖法子》和中国证监会的其他前提，由基金办理人指定的代办署理本基金发售营业的机构。

　　王溯舸先生：副总司理，硕士，1997-2000年任深圳特区证券公司总司理帮理、副总司理，2001-2004年任华泰证券股份无限公司受托资产办理总部总司理。

　　田汉卿密斯：副总司理。曾正在美国巴克莱全球投资办理无限公司（BGI ）担任投资司理， 2012年8月插手华泰柏瑞基金办理无限公司，2013年8月起任华泰柏瑞量化加强夹杂型证券投资基金的基金司理，2013年10月起任公司副总司理，2014年12月至2020年7月任华泰柏瑞量化优选矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金的基金司理，2015年3月起任华泰柏瑞量化先行夹杂型证券投资基金的基金司理的基金司理，2015年3月至2020年7月任华泰柏瑞量化驱动矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金的基金司理，2015年6月至2021年11月任华泰柏瑞量化聪慧矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金的基金司理，2015年6月起任华泰柏瑞量化绝对收益策略按期夹杂型倡议式证券投资基金的基金司理。2016年5月起任华泰柏瑞量化对冲稳健收益按期夹杂型倡议式证券投资基金的基金司理。2017年3月至2018年11月任华泰柏瑞惠利矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金的基金司理。2017年5月起任华泰柏瑞量化创优矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金的基金司理。2017 年 9 月起任华泰柏瑞量化阿尔法矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金的基金司理。

　　按照《中华人平易近国证券投资基金法》《公开募集证券投资基金运做办理法子》等相关法令律例的及基金合同、托管和谈的商定，对基金投资范畴、投资比例、投资组合等环境的性、合规性进行监视和核查。

　　本招募仿单根据《中华人平易近国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募集证券投资基金运做办理法子》（以下简称《运做法子》）、《公开募集证券投资基金发卖机构监视办理法子》（以下简称《发卖法子》）、《公开募集证券投资基金消息披露办理法子》（以下简称《消息披露法子》）、《证券投资基金消息披露内容取格局原则第5号》、《公开募集式证券投资基金流动性风险办理》（以下简称《流动性风险办理》）、《及格境内机构投资者境外证券投资办理试行法子》（以下简称《试行法子》）、《关于实施〈及格境内机构投资者境外证券投资办理试行法子〉相关问题的通知》（以下简称《通知》）、《公开募集证券投资基金运做第3号——指数基金》（以下简称《指数基金》）等相关法令律例以及《华泰柏瑞南方东英沙特阿拉伯买卖型式指数证券投资基金（QDII）基金合同》（以下简称基金合同或《基金合同》）编写。

　　汇丰控股无限公司正在伦敦、、纽约、巴黎和百慕大证券买卖所上市，股东约 194，000名，遍及全球130个国度和地域。

　　20、买卖型式指数证券投资基金：指《上海证券买卖所买卖型式指数基金营业实施细则》定义的“买卖型式指数基金”，简称“ETF”。

　　（1）基金办理人确知成立、实施和维持内部节制轨制是本公司董事会及办理层的义务； （2）本公司许诺以上关于内部节制轨制的披露线）本公司许诺将按照市场的变化及公司的成长不竭完美内部节制轨制。

　　招商银行确保托管营业严酷恪守国度相关法令律例和行业监管轨制，守法运营、规范运做的运营；构成科学合理的决策机制、施行机制和监视机制，防备和化解运营风险，确保托管营业的稳健运转和托管资产的平安；成立有益于查错防弊、堵塞缝隙、消弭现患，营业稳健运转的风险节制轨制，确保托管营业消息实正在、精确、完整、及时；确保内控机制、体系体例的不竭改良和各项营业轨制、流程的不竭完美。

　　基金办理人许诺本招募仿单不存正在任何虚假记录、性陈述或者严沉脱漏，并对其实正在性、精确性、完整性承担法令义务。本基金是按照本招募仿单所载明的材料申请募集的。

　　本基金投资于证券、期货市场，基金净值会由于证券、期货市场波动等要素发生波动，投资者正在投本钱基金前，应全面领会本基金的产物特征，充实考虑本身的风险承受能力，判断市场，并承担基金投资中呈现的各类风险，包罗：因、经济、社会等要素对质券价钱发生影响而构成的系统性风险、个体证券特有的非系统性风险、因为基金投资者持续大量赎回基金发生的流动性风险、基金办理人正在基金办理实施过程中发生的基金办理风险、本基金的特定风险等等。

　　3、本基金办理人许诺加强人员办理，强化职业操守，督促和束缚员工恪守国度相关法令、律例及行业规范，诚笃信用、勤奋尽责，不处置以下勾当。

　　58、现金差额：指最小申购、赎回单元的资产净值取按当日标的ETF份额净值及/或按当日收盘价计较的最小申购、赎回单元中的组合证券市值和现金替代之差；投资者申购、赎回时应领取或应获得的现金差额按照最小申购、赎回单元对应的现金差额、申购或赎回的基金份额数计较？。

　　一级内部节制及风险防备是正在招商银行总行风险管控层面临风险进行防止和节制；总行风险办理部、法令合规部、审计部对资产托管营业进行评估监视，并提出内控提拔办理。

　　贾波先生：董事长，学士，曾任职于工商银行江苏省分行，2001年7月至2016年11月正在华泰证券工做，历任经纪营业总部手艺从办、零售客户办事总部地域司理、南宁双拥停业部总司理、南京长江停业部总司理、企划部副总司理(掌管工做)、分公司总司理、融资融券部总司理等职务。2016年12月插手华泰柏瑞基金办理无限公司。

　　富时沙特阿拉伯指数来历于指数系列，涵盖全球 99%的可投资市值。因为按照指数供给者的分类，沙特阿拉伯属于中东及非洲地域，因而合伙历证券正在插手指数系列之前，起首须于中东及非洲地域层面进行以下筛选：中东及非洲地域系列成份股经畅通量及外资所有权进行调整。

　　董事会下设风险办理取审计委员会，全面担任公司的风险办理、风险节制和财政，审查公司的内控轨制，并对严沉联系关系买卖进行审计；董事会下设薪酬、查核取资历审查委员会，对董事、总司理、督察长、财政总监和其他高级办理人员的候选人进行资历审查以确保其具有中国证监会所要求的任职资历，制定董事、监事、总司理、督察长、财政总监、其他高级办理人员及基金司理的薪酬/报答打算或方案。

　　5、基金合同、《基金合同》：指《华泰柏瑞南方东英沙特阿拉伯买卖型式指数证券投资基金（QDII）基金合同》及对基金合同的任何无效修订和弥补。

　　（2）不操纵职务之便为本人及其代办署理人、受雇人或任何第三人谋取好处； （3）不违反现行无效的相关法令、律例、规章、基金合同和中国证监会的相关，泄露正在任职期间知悉的相关证券、基金的贸易奥秘、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资打算等消息！

　　（6）防火墙准绳。招商银行资产托管部办公场地取我行其他营业场地隔离，办公网和营业网物理分手，部分营业网和全行营业网防火墙策略分手，以达到风险防备的目标。

　　尹雷先生：董事，硕士，曾任深圳证券买卖所司理、麦顿投资副总裁、凯鹏华盈基金施行董事、阿里巴巴集团投资总监、阿里巴巴影业集团副总裁、海南阿里影业文化财产基金总裁，2019年至今任厦门云尚汇影影视文化无限公司董事长。

　　(B) 外资所有权–由、监管机关或公司的章程所对公司的外资所有权将会被考虑正在内。倘已的外资所有权对境外投资者持股的（「外资所有权」或「FOL」）低于计较所得的公司畅通量，则会以所订明的外资所有权计较公司的可投资比例，而不会以畅通量计较。倘外资所有权少于或相等于畅通量，则以畅通量计较，惟须合适上述(A)项。

　　（3）性准绳。公司正在精简的根本上设立可以或许充实满脚运营运做需要的机构、部分和岗亭，各机构、部分和岗亭本能机能上连结相对。内部节制的查抄评价部分必需于内部节制的成立和施行部分。

　　王文慧密斯：副总司理，经济学硕士。2005年 2月插手华泰柏瑞基金办理无限公司，历任第一营销核心总监、第二营销核心总监、机构理财部总监、机构营业一部总监、华中营销核心总监、券商营业部总监、总司理帮理兼券商营业部总监，现任公司副总司理兼券商营业部总监。

　　房伟力先生：副总司理，硕士，1997-2001年任上海证券买卖所登记结算公司交收系统开辟司理，2001-2004年任华安基金办理无限公司基金登记及结算部分总监，2004-2008年5月任华泰柏瑞基金办理无限公司总司理帮理。

　　公司成立了内部办公从动化消息系统取营业报告请示系统，构成了自上而下的消息渠道和自下而上的消息呈报渠道。通过成立无效的消息交换渠道，了公司员工及各级办理人员能够充实领会取其职责相关的消息，并及时送达恰当的人员进行处置。

　　71、基金份额净值：指计较日基金资产净值除以计较日基金份额总数 72、基金资产估值：指计较评估基金资产和欠债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程。

　　（2）营业消息风险节制。招商银行资产托管部正在数据传输和保留方面有严酷的加密和备份办法，采用加密、曲连体例传输数据，数据施行异地及时备份，所有的营业消息须颠末严酷的授权方能进行拜候。

　　投资人该当正在基金办理人及其指定发售代办署理机构打点基金发售营业的停业场合，或者按基金办理人或发售代办署理机构供给的体例打点基金份额的认购。

　　本基金可投资于股指期货、国债期货、股票期权等金融衍生品。投资股指期货的风险包罗但不限于市场风险、流动性风险、基差风险、金风险、信用风险、操做风险等。国债期货的投资可能面对市场风险、基差风险、流动性风险。股票期权买卖采用金买卖的体例，投资者的潜正在丧失和收益都可能成倍放大，特别是卖出开仓期权的投资者面对的丧失总额可能跨越其领取的全数初始金以及逃加的金，具有杠杆性风险。正在参取股票期权买卖时，该当关心股票现货市场的价钱波动、股票期权的价钱波动和其他市场风险以及可能形成的丧失。

　　75、货泉市场东西：指现金；刻日正在 1 年以内（含 1 年）的银行存款，债券回购，地方银行单据，同业存单；残剩刻日正在 397 天以内（含 397 天）的债券，非金融企务融资东西，资产支撑证券；中国证监会、中国人平易近银行承认的其他具有优良流动性的货泉市场东西 76、内地取股票市场买卖互联互通机制：是指内地证券买卖所别离和结合买卖所无限公司（以下简称结合买卖所）成立手艺毗连，使内地和投资者能够通过本地证券公司或经纪商买卖范畴内的对方买卖所上市的股票。

　　9、基金份额发售通知布告：指《华泰柏瑞南方东英沙特阿拉伯买卖型式指数证券投资基金（QDII）基金份额发售通知布告》。

　　（3）操纵基金财富或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人谋取好处； （4）向基金份额持有人违规许诺收益或者承担丧失。

　　公司风险节制人员按期评估公司风险情况，范畴包罗所有能对运营方针发生负面影响的内部和外部要素，评估这些要素对公司总体运营方针发生影响的程度及可能性，并将评估演讲报公司董事会及高层办理人员。

　　（8）违反证券买卖场合营业法则，操纵对敲、倒仓等手段市场价钱，市场次序； （9）贬损同业，以抬高本人。

　　①基金账户只能进行基金的现金认购和二级市场买卖；如投资者需要参取基金的申购、赎回，则应开立 A股账户。（未完）src=。

　　6、托管和谈：指基金办理人取基金托管人就本基金签定之《华泰柏瑞南方东英沙特阿拉伯买卖型式指数证券投资基金（QDII）托管和谈》及对该托管和谈的任何无效修订和弥补 7、招募仿单或本招募仿单：指《华泰柏瑞南方东英沙特阿拉伯买卖型式指数证券投资基金（QDII）招募仿单》及其更新。

　　1995年 6月插手本行分行，自 2001年 10月起历任本行分行行长帮理、副行长、行长，2012年 6月任本行行长帮理兼任分行行长，2013年 11月不再兼任本行分行行长，2015年 1月任本行副行长，2016年 11月至 2019年 4月兼任本行董事会秘书，2019年 4月至 2023年 2月兼任本行财政担任人，2021年 8月任本行常务副行长，2021年 8月-2023年 4月兼任本行董事会秘书、公司秘书及上市相关事宜之授权代表，2022年 4月 18日起全面掌管本行工做，2022年 5月 19日起任本行党委，2022年 6月 15日起任本行行长。兼任中国领取清理协会副会长、中国银行业协会两头营业专业委员会第四届从任、中国金畅通领悟计学会第六届常务理事。

　　本基金办理人没有委托或授权任何其他人供给未正在本招募仿单中载明的消息，或对本招募仿单做任何注释或者申明。

　　8、基金产物材料概要：指《华泰柏瑞南方东英沙特阿拉伯买卖型式指数证券投资基金（QDII）基金产物材料概要》及其更新。

　　78、基金参取转融通证券出借营业：指基金以必然的费率通过证券买卖所分析营业平台向中国证券金融股份无限公司出借证券，中国证券金融股份无限公司到期偿还所借证券及响应权益弥补并领取费用的营业。

　　7、计较并通知布告基金净值消息，确定基金份额申购、赎回对价，编制申购赎回清单；按受理申购和赎回申请，及时、脚额领取赎回对价；采纳恰当合理的办法使计较基金份额认购价钱、申购和赎回对价的方式合适基金合划一法令文件的。

　　冰先生：监事长。1993 年 12 月进入华泰证券股份无限公司，曾任无锡解放西停业部总司理帮理、副总司理、总司理，无锡永乐停业部担任人，无锡城市核心停业部总司理，无锡分公司总司理等职务。现任华泰证券股份无限公司姑苏分公司总司理。

　　发卖机构对认购申请的受理并不代表该申请必然成功，而仅代表发卖机构确实领受到认购申请。认购简直认以登记机构或基金办理人简直认成果为准。对于认购申请及认购份额简直认环境，投资人应及时查询并妥使。

　　投资者认购（或申购）本基金时应认实阅读本基金的招募仿单、基金合同、基金产物材料概要等消息披露文件。基金办理人投资者按照本身的风险收益偏好，选择适合本人的基金产物，而且中持久持有。

　　本基金可按照投资策略需要或分歧设置装备摆设地市场的变化，选择将部门基金资产投资于港股通标的股票或选择不将基金资产投资于港股通标的股票，基金资产并非必然投资港股通标的股票。

　　运营计谋、运营方针、运营等内部的变化和国度法令、律例、政策轨制等外部的改变及时进行修订和完美。

　　2024 年 7 月起任华泰柏瑞南方东英沙特阿拉伯买卖型式指数证券投资基金(QDII)基金司理。2024年10月起任华泰柏瑞中证油气财产买卖型式指数证券投资基金的基金司理。2024年10月起任华泰柏瑞恒生消费买卖型式指数证券投资基金(QDII)基金司理。2024年12月起任华泰柏瑞上证科创板200买卖型式指数证券投资基金的基金司理。2025年2月起任华何琦先生，上海交通大学经济学学士。曾任汇丰银行证券办事部证券结算师，2008年11月插手华泰柏瑞基金办理无限公司，曾任买卖部高级买卖员，海外投资部基金司理帮理。2017年7月起任华泰柏瑞新经济沪港深矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金的基金司理。2019年8月起任华泰柏瑞亚洲带领企业夹杂型证券投资基金的基金司理。2020 年 12 月起任华泰柏瑞中证港股通50买卖型式指数证券投资基金的基金司理。2021年1月起任华泰柏瑞中证沪港深互联网买卖型式指数证券投资基金的基金司理。2021年5月起任华泰柏瑞港股通时代机缘夹杂型证券投资基金和华泰柏瑞南方东英恒生科技指数买卖型式指数证券投资基金（QDII）的基金司理。2021年9月至2024年9月任华泰柏瑞中证港股通50买卖型式指数证券投资基金倡议式连接基金的基金司理。2022年1月起任华泰柏瑞中证港股通科技买卖型式指数证券投资基金的基金司理。2022年4月起任华泰柏瑞中证港股通高股息投资买卖型式指数证券投资基金（QDII）的基金司理。2022年12月起任华泰柏瑞中证 300 金融办事买卖型式指数证券投资基金（QDII）的基金司理。2024年7月起任华泰柏瑞南方东英沙特阿拉伯买卖型式指数证券投资基金(QDII)基金司理。2025年4月起任华泰柏瑞中证油气财产买卖型式指数证券投资基金倡议式连接基金基金司理。

　　节制勾当包罗节制、职责分手、监察考核、实物节制、业绩评价、严酷授权、资产分手、危机处置等政策、法式或办法。

　　2018年 3月至 2018年 10月任华泰柏瑞泰利矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金的基金司理。2018年4月起任华泰柏瑞 MSCI中国 A股国际通买卖型式指数证券投资基金的基金司理。2018年10 月起任华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通买卖型式指数证券投资基金连接基金的基金司理。2018 年 12 月起任华泰柏瑞中证盈利低波动买卖型式指数证券投资基金的基金司理。

　　境外托管人须及促使其次托管人或代表人尽其合理勤奋及判断力履行相关和谈所之义务取权利，但境外托管人或其代表人或次托管人并无欺诈、疏忽、居心失责之环境下，境外托管代办署理人或其代表人或次托管人及其董事、人员及其代办署理人就其等因善意及恰當地履行境外资产托管和谈，或按照基金托管人(或其获授权人)之或所为之行为而导致托管资产蒙受之任何丧失、费用或任何后果均不消负上法令义务。

　　投资者可间接通过具有基金发卖营业资历及上海证券买卖所会员资历的证券公司打点网上现金认购营业。具体名单可正在上海证券买卖所网坐查询。

　　73、前言：指合适中国证监会前提的用以进行消息披露的报刊及《消息披露法子》的互联网网坐（包罗基金办理人网坐、基金托管人网坐、中国证监会基金电子披露网坐）等前言。

　　本基金的投资范畴包罗存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投资存托凭证正在承担境内上市买卖股票投资的配合风险外，还将承担取存托凭证、立异企业刊行、境外刊行人以及买卖机制相关的特有风险。

　　招商银行成立于 1987年 4月 8日，是我国第一家完全由企业法人持股的股份制贸易银行，总行设正在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于 2002年 3月成功地刊行了 15亿 A股，4月 9日正在所挂牌（股票代码：600036），是国内第一家采用国际会计尺度上市的公司。2006年 9月又成功刊行了 22亿 H股，9月 22日正在联交所挂牌买卖（股票代码：3968），10月 5日行使 H股超额配售，行了 24。2亿 H股。截至 2023年 12月 31日，本集团总资产110，284。83亿元人平易近币，高级法下本钱充脚率17。88%，权沉法下本钱充脚率14。96%。

　　李沐阳先生，美国哥伦比亚大学使用统计学硕士。2017年8月插手华泰柏瑞基金办理无限公司，历任指数投资部帮理研究员、研究员、基金司理帮理。2021年1月起任华泰柏瑞中证光伏财产买卖型式指数证券投资基金的基金司理。2021年3月起任华泰柏瑞中证动漫逛戏买卖型式指数证券投资基金的基金司理。2021年3月至2025年2月任华泰柏瑞中证沪港深互联网买卖型式指数证券投资基金的基金司理。2021年8月起任华泰柏瑞中证光伏财产买卖型式指数证券投资基金连接基金的基金司理。2022年4月起任华泰柏瑞中证全指电力公用事业买卖型式指数证券投资基金的基金司理。2022 年 11 月起任华泰柏瑞中证韩交所中韩半导体买卖型式指数证券投资基金的基金司理。2023年3月起任华泰柏瑞纳斯达克100买卖型式指数证券投资基金（QDII）的基金司理。2023年4月起任华泰柏瑞中证全指电力公用事业买卖型式指数证券投资基金倡议式连接基金的基金司理。2023年9月起任华泰柏瑞中证2000买卖型式指数证券投资基金、华泰柏瑞中证韩交所中韩半导体买卖型式指数证券投资基金倡议式连接基金（QDII）的基金司理。2023年10月起任华泰柏瑞纳斯达克100 买卖型式指数证券投资基金倡议式连接基金（QDII）的基金司理。2023年11月起任华泰柏瑞南方东英新交所泛东南亚科技买卖型式指数证券投资基金（QDII）、华泰柏瑞中证 2000买卖型式指数证券投资基金倡议式连接基金的基金司理。2024年1月起任华泰柏瑞南方东英新交所泛东南亚科技买卖型式指数证券投资基金倡议式连接基金(QDII)的基金司理。

　　本基金可参取境内融资及转融通证券出借营业。融资及转融通证券出借营业的风险包罗但不限于流动性风险、信用风险、市场风险等，这些风险可能会给基金净值带来必然的负面影响和丧失。此中，转融通证券出借营业的流动性风险是指基金面对大额赎回时可能因证券出借缘由无法及时变现领取赎回对价的风险；信用风险是指证券出借敌手方无法及时偿还证券，无法领取响应权益弥补及借券费用的风险；市场风险是指证券出借期间无法一般措置该证券的风险。

　　4、境外托管人：指符律律例的前提，按照基金托管人取其签定的合同，为本基金供给境外资产托管办事的境外金融机构？。

　　内部节制及风险防备是招商银行资产托管部正在设置专业岗亭时，遵照内节制衡准绳，视营业的风险程度制定响应监视制衡机制。

　　缪建平易近先生，本行董事长、非施行董事，2020年 9月起担任本行董事、董事长。地方财经大学经济学博士，高级经济师。中国第十九届、二十届会候补委员。招商局集团无限公司董事长。曾任中国人寿安全（集团）公司副董事长、总裁，中国人平易近安全集团股份无限公司副董事长、总裁、董事长，曾兼任中国人平易近财富安全股份无限公司董事长，中国人保资产办理无限公司董事长，中国人平易近健康安全股份无限公司董事长，中国人平易近安全（）无限公司董事长，人保本钱投资办理无限公司董事长，中国人平易近养老安全无限义务公司董事长，中国人平易近人寿安全股份无限公司董事长。

　　本基金具体发售时间正在基金份额发售通知布告中披露。按照《运做法子》的，若是本基金正在上述时间段内未达到基金合同生效的前提、或基金办理人按照市场环境需要耽误基金份额发售的时间，本基金可继续发卖，但募集期自基金份额发售之日起最长不跨越3个月。同时也可按照认购和市场环境提前竣事发售，并及时通知布告。

　　基金办理人能够正在不违反法令律例且对基金份额持有人无本色性晦气影响的前提下，添加新的发卖币种、调整现有募集币种设置、遏制现有币种的募集等，该事项无需召开基金份额持有会，相关营业法则届时由基金办理人确定并提前通知布告。

　　16、《流动性风险办理》：指中国证监会2017年8月31日公布、同年10月1日实施的《公开募集式证券投资基金流动性风险办理》及公布机关对其不时做出的修订 17、《指数基金》：指中国证监会2021年1月18日公布、同年2月1日实施的《公开募集证券投资基金运做第3号——指数基金》及公布机关对其不时做出的修订 18、《试行法子》：指中国证监会2007年6月18日公布、同年7月5日实施的《及格境内机构投资者境外证券投资办理试行法子》及公布机关对其不时做出的修订 19、《通知》：指中国证监会2007年6月18日公布、同年7月5日实施的《关于实施相关问题的通知》及公布机关对其不时做出的修订。

　　37、登记机构：指打点登记营业的机构。基金的登记机构为华泰柏瑞基金办理无限公司或接管华泰柏瑞基金办理无限公司委托代为打点登记营业的机构。

　　2019 年 7 月起任华泰柏瑞中证盈利低波动买卖型式指数证券投资基金连接基金的基金司理。2019年 9月至 2021年 4月任华泰柏瑞中证科技 100买卖型式指数证券投资基金的基金司理。2020年 2月至 2021年 4月任华泰柏瑞中证科技 100买卖型式指数证券投资基金连接基金的基金司理。2020年 9月起任华泰柏瑞上证科创板 50成份买卖型式指数证券投资基金的基金司理。2021年 3月起任华泰柏瑞上证科创板 50成份买卖型式指数证券投资基金连接基金的基金司理。2021年 5月起任华泰柏瑞南方东英恒生科技指数买卖型式指数证券投资基金（QDII）的基金司理。2021年 7月至 2023年 8月任华泰柏瑞中证沪港深立异药财产买卖型式指数证券投资基金的基金司理。2021年 8月至 2023年 12月任华泰柏瑞中证柏瑞中证 500加强策略买卖型式指数证券投资基金的基金司理。2022年 8月起任华泰柏瑞南方东英恒生科技指数买卖型式指数证券投资基金连接基金（QDII）的基金司理。2022年11月起任华泰柏瑞中证韩交所中韩半导体买卖型式指数证券投资基金、华泰柏瑞中证 1000加强策略买卖型式指数证券投资基金的基金司理。2023年 3月起任华泰柏瑞纳斯达克100买卖型式指数证券投资基金（QDII）的基金司理。2023年 9月起任华泰柏瑞中证 2000买卖型式指数证券投资基金的基金司理。2023年 10月起任华泰柏瑞中证 A股买卖型式指数证券投资基金的基金司理。

　　49、认购：指正在基金募集期内，投资人按照基金合同和招募仿单的申请采办基金份50、申购：指基金合同生效后，投资人按照基金合同和招募仿单的申请采办基金份额的行为。

　　柳军先生：副总司理，硕士，2000-2001 年任上海汽车集团财政无限公司财政，2001-2004年任华安基金办理无限公司高级基金核算员，2004年 7月插手华泰柏瑞基金办理无限公司，历任基金事务部总监、指数投资部总监、总司理帮理兼指数投资部总监，现任公司副总司理兼指数投资部总监。2009年 6月起任上证盈利买卖型式指数证券投资基金的基金司理。2011年1月至 2020年 2月任华泰柏瑞上证中小盘 ETF基金、华泰柏瑞上证中小盘 ETF连接基金基金司理。2012年 5月起任华泰柏瑞沪深 300买卖型式指数证券投资基金、华泰柏瑞沪深 300买卖型式指数证券投资基金连接基金的基金司理。2015年 2月起任指数投资部总监。2015年 5月至 2025年 1月任华泰柏瑞中证 500买卖型式指数证券投资基金及华泰柏瑞中证 500买卖型式指数证券投资基金连接基金的基金司理。2018年 3月至 2018年 11月任华泰柏瑞锦利矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金和华泰柏瑞裕利矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金的基金司理。

　　孙茂竹先生：董事，硕士，1987年6月至2019年2月任中国人平易近大学商学院传授、博士生导师。2019年2月从中国人平易近大学退休。

　　沙特ETF (520830)！ 华泰柏瑞南方东英沙特阿拉伯买卖型式指数证券投资基金(QDII)更新的招募仿单2025年第1号(调整申购赎回清单)。

　　（1）完美的轨制扶植。招商银行资产托管部从资产托管营业内控办理、产物受理、会计核算、资金清理、岗亭办理、档案办理和消息办理等方面制定一系列规章轨制，成立了三层轨制系统，即：根基、营业办理法子和营业操做规程。轨制布局条理清晰、办理要求明白，满脚风险办理全笼盖的要求，资产托管营业科学化、制、规范化运做。

　　：副总司理王溯舸先生；副总司理田汉卿密斯；总司理帮理沈雪峰密斯；总司理帮理董辰先生；总司理帮理莫倩密斯；自动权益投资总监方纬先生；投资一部总监杨景涵先生；自动权益投资副总监吕慧建先生。

　　59、预估现金差额：指由基金办理人计较并正在T日申购赎回清单中发布的当日现金差额预估值，预估现金差额由申购赎回代办署理券商事后冻结。

　　对基金的境外财富，基金托管人能够授权境外资产托管人代为履行其对基金的受托人职责，包罗但不限于！

　　招商银行资产托管连系本身正在托管行业深耕 22年的专业能力和立异，推出“招商银行托管+”办事品牌，以“践行价值银行计谋，努力于成为办事更佳、科技更强、协同更好的客户首选全球托管银行”品牌愿景为，以“值得相信的专家、贴心办事的管家、让价值持续添加、客户的体验更佳”的“4+方针”，以立异的“办事产物化”为方，全方位帮力资管机构实现可持续的高质量成长。招商银行资产托管环绕资管全场景，打制了“如风运营”“大不雅投研”“见微数据”三个办事子品牌，不竭立异托管系统、办事和产物：正在业内率先推出“网上托管银行系统”、托管营业分析系统和“6S”托管办事尺度，首家发布私募基金绩效阐发演讲，创办国内首个托管银行网坐，推出国内首个托管大数据平台，成功托管国内第一只券商调集资产办理打算、第一只 FOF、第一只信任资金打算、第一只股权私募基金、第一家实现货泉市场基金赎回资金 T+1到账、第一只境外银行 QDII基金、第一只盈利 ETF基金、第一只“1+N”基金专户理财、第一家大小非解禁资产、实现从单一托管办事商向全面投资者办事机构的改变，获得了同业承认。

　　5、基金办理人可按照相关法令律例，选择其他合适要求的机构代剃头售本基金，并正在基金办理人网坐公示。

　　华泰柏瑞基金办理无限公司（以下简称“基金办理人”或“办理人”或“本公司”）招募仿单的内容实正在、精确、完整。本招募仿单经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表白其对本基金的投资价值和市场前景做出本色性判断或，也不表白投资于本基金没有风险。

　　陆春景先生：董事，学士，2009年5月插手华泰证券，曾任收集金融部互联网运营团队担任人、用户体验取设想团队担任人、副总司理，现任华泰证券上海分公司总司理。

　　刘万方先生：督察长，财务部财务科学研究所财务学博士。曾任中国普天消息财产集团公司项目投资司理，美国MBP征询公司征询参谋，中国证监会从任科员、副处长，上投摩根底金办理无限公司督察长，朱雀股权投资办理股份无限公司副总司理，朱雀基金办理无限公司总司理。2019年4月插手华泰柏瑞基金办理无限公司，现任公司督察长。

　　1、本基金办理人许诺严酷恪守现行无效的相关法令、律例、规章、基金合同和中国证监会的相关，成立健全内部节制轨制，采纳无效办法，防止违反现行无效的相关法令、律例、规章、基金合同和中国证监会相关的行为发生。

　　(C) 最低境外投资者可投资余额比例的要求-指数供给者将「境外投资者可投资余额比例」定义为所有境外投资者可投资股票数量对公司外资所有权所占的百分比，即（FOL–境外投资者持股）。对于受外资所有权的非成份股，必需有至多 20%的可投资余额比例才能被插手相关指数。对于受外资所有权的现有成份股，必需有至多 10%的可投资余额比例。当现有成份股的可投资余额比例低于 10%时，将于下一个季度审查时削减可投资权沉。

　　52、申购、赎回清单：指由基金办理人编制的用以通知布告申购对价、赎回对价等消息的文件 53、组合证券：目标的ETF及/或标的指数所包含的全数或部门证券。

　　65、基金收益：指基金投资所得盈利、股息、债券利钱、投资标的ETF份额所得收益、买卖证券价差、银行存款利钱、已实现的其他收入及因使用基金财富带来的成本和费用的节66、收益评价日：指基金办理人计较基金累计报答率取标的指数同期累计报答率差额之日 67、基金累计报答率：指收益评价日基金份额净值取基金上市前一日基金份额净值之比减去100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为初始日从头计较） 68、标的指数同期累计报答率：指收益评价日标的指数收盘值取基金上市前一日标的指数收盘值之比减去100%（利用估值汇率折算）（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为初始日从头计较）！

　　10、上市买卖通知布告书：指《华泰柏瑞南方东英沙特阿拉伯买卖型式指数证券投资基金（QDII）上市买卖通知布告书》？。

　　于若干司法管辖区（包罗沙特阿拉伯），虽然存正在外资所有权，但仍然答应收购跨越的外资所有权的股份。就沙特阿拉伯而言，指定境外计谋投资者(FSI)不受外资所有权所，而指定合伙历境外投资者（即沙特阿拉伯 QFI）则受 49%的外资所有权。因而，正在评估沙特证券的可投资余额比例时（见下文(C)），FSI的持股将不被视为境外投资者持股。

　　51、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募仿单的前提要求将基金份额兑换为对价资产的行为。

　　本基金可根据中国证监会和外管局核准的额度（外汇额度需折算为人平易近币）或本基金的现实环境设定募集规模上限，并正在招募仿单或相关通知布告中列示。基金合同生效后，基金的资产规模不受募集规模上限，但基金办理人有权按照基金的外汇额度（外汇额度需折算为人平易近币）或本基金的现实环境节制基金申购规模并暂停基金的申购，具体拜见基金办理人届时发布的通知布告。

　　60、基金份额参考净值：指基金办理人或者基金办理人委托的指数办事机构按照申购赎回清单、人平易近币汇率和组合证券内各只证券的及时成交数据计较并由上海证券买卖所正在买卖时间内发布的基金份额参考净值，简称IOPV。

　　列席人员：督察长或风险办理部总监可列席投资决策委员会会议。总司理能够提名其他人员列席投资决策委员会会议。

　　54、申购对价：指投资者申购基金份额时，按基金合同和招募仿单应交付的现金替代、现金差额及其他对价？。

　　74、流动性受限资产：指因为法令律例、监管、合同或操做妨碍等缘由无法以合理价钱予以变现的资产，包罗但不限于到期日正在10个买卖日以上的逆回购取银行按期存款（含和谈商定有前提提前支取的银行存款）、停牌股票、畅通受限的新股及非公开辟行股票、资产支撑证券、因刊行人债权违约无法进行让渡或买卖的债券等。

　　1、仅正在依基金托管人之景象下，依之形式及体例转移、互换或交付其于境外资产托管和谈下为基金托管之QDII客持有之投资？。

　　注册地址：中国（上海）商业试验区陆家嘴环 1318号星展银行大厦 507单位 01 室 办公地址：上海市湖滨 202号普华永道核心 11楼！

　　21、连接基金：指将绝大大都基金财富投资于本基金，取本基金的投资方针雷同，慎密业绩比力基准，逃求偏离度和误差最小化，采用式运做体例的基金 22、标的 ETF：指南方东英资产办理无限公司办理的，并于结合买卖所上市的南方东英沙特阿拉伯ETF。

　　39、基金合同生效日：指基金募集达到法令律例及基金合同的前提，基金办理人向中国证监会打点基金存案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期 40、基金合同终止日：指基金合同的基金合同终止事由呈现后，基金财富清理完毕，清理成果报中国证监会存案并予以通知布告的日期。

　　他相关，或者违反基金合同商定，及时以书面形式通知基金办理人进行整改，整改的时限应符律律例及基金合同答应的调整刻日。基金办理人收到通知后应及时查对确认并以书面形式向基金托管人发出回函并更正。基金办理人对基金托管人通知的违规事项未能正在期限内改正的，基金托管人应演讲中国证监会。

　　二级内部节制及风险防备是招商银行资产托管部设立风险合规办理相关团队，担任部分内部风险防止和节制，及时发觉内部节制缺陷，提出整改方案，整改环境，并间接向部分总司理室演讲。

　　11、以基金办理人表面，代表基金份额持有人好处行使诉讼或者实施其他法令行为； 12、组织并加入基金财富清理小组，参取基金财富的保管、清理、估价、变现和分派； 13、中国证监会的其他职责。

　　9、根据《基金法》、基金合同及其他相关召集基金份额持有会或共同基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有会。

　　(A) 初次权沉–畅通量利用四舍五入至小数点后 12个位的可得公开数据计较。畅通量为 5%或以下的公司则不具备资历纳入相关指数。

　　节制以各岗亭的方针义务制为根本，是内部节制的第一道防地。正在公司内部成立科学、严酷的岗亭分手轨制，正在相关部分和相关岗亭之间成立主要营业处置根据传送和消息沟通轨制，后续部分及岗亭对前一部分及岗亭负有监视义务，使彼此监视制衡的机制成为内部节制的第二道防地。充实阐扬督察长和法令监察部对各岗亭、各部分、各机构、各项营业全面监察考核感化，成立内部节制的第三道防地）消息取沟通。

　　居处：中国（上海）商业试验区平易近生1199弄上海证大五道口广场1号17层 代表人：贾波？。

　　本基金募集期竣事前获得基金发卖营业资历的上海证券买卖所会员可通过上海证券买卖所网上系统打点本基金的网上现金认购营业。

　　（5）人力资本节制。招商银行资产托管部通过成立优良的企业文化和员工培训、激励机制、加强人力资本办理及成立人才梯级步队及人才储蓄机制，无效地进行人力资本办理。

　　田中荣治先生：董事，硕士，曾任职于野村证券株式会社、瑞穗证券亚洲无限公司、野村国际（）无限公司、野村资产办理无限公司。2022年9月至今任中国国际金融日本株式会社代表役社长。

　　44、T日：指发卖机构正在时间受理投资人申购、赎回或其他营业申请的日 45、T+n日：指自T日起第n个工做日(不包含T日)。

　　网上现金认购是指投资者通过基金办理人指定的发售代办署理机构用上海证券买卖所网上系统以现金进行的认购；网下现金认购是指投资者通过基金办理人及其指定的发售代办署理机构以现金进行的认购。

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2025-04-21 20:01